深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知(2009.11.02)

　　各會員單位：

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)發(fā)布《深圳證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）》，自發(fā)布之日起施行。

　　特此通知

　　附件：《深圳證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）》

　　深圳證券交易所

　　二○○九年十一月二日

　　附件：

深圳證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）

　　第一條 為保障證券交易的正常秩序，及時防范、化解深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）市場風(fēng)險，妥善處置交易異常情況，維護(hù)市場穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》、《突發(fā)事件應(yīng)對法》、《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》等規(guī)定，制定本細(xì)則。

　　第二條 本細(xì)則所稱交易異常情況是指導(dǎo)致或可能導(dǎo)致本所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行（以下簡稱“交易不能進(jìn)行”）的情形。

　　第三條 引發(fā)交易異常情況的原因包括不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等。

　　第四條 引發(fā)交易異常情況的不可抗力是指本所市場所在地或全國其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據(jù)災(zāi)情預(yù)警可能出現(xiàn)嚴(yán)重自然災(zāi)害、出現(xiàn)重大公共衛(wèi)生事件或社會安全事件等情形。

　　第五條 引發(fā)交易異常情況的意外事件是指本所市場交易地發(fā)生火災(zāi)或電力供應(yīng)出現(xiàn)故障等情形。

　　第六條 引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障是指：

　　（一）本所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運(yùn)行；

　　（二）本所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外；

　　（三）本所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。

　　第七條 交易不能進(jìn)行是指無法正常開始交易、無法連續(xù)交易、交易結(jié)果異常、交易無法正常結(jié)束等情形。

　　第八條 無法正常開始交易是指：

　　（一）本所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動；

　　（二）證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時、準(zhǔn)確處理完畢；

　　（三）前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)致無法正確交易；

　　（四）10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)等情形。

　　第九條 無法連續(xù)交易是指：

　　（一）本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；

　　（二）本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；

　　（三）10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實(shí)時行情或成交回報；

　　（四）10%以上的證券中斷交易等情形。

　　第十條 交易結(jié)果異常是指交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤、行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤、深證成指或本所認(rèn)定的其他指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差等可能嚴(yán)重影響整個市場正常交易的情形。

　　第十一條 交易無法正常結(jié)束是指集合競價異常、可能導(dǎo)致無法正常完成，收市處理無法正常結(jié)束等可能對市場造成重大影響的情形。

　　第十二條 交易異常情況出現(xiàn)后，本所將及時向市場公告，并可視情況需要單獨(dú)或者同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。

　　本所采取前款規(guī)定措施的，及時報告中國證監(jiān)會。對技術(shù)性停牌或臨時停市的決定，本所通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時予以公告。

　　第十三條 技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，本所可以決定恢復(fù)交易，并向市場公告。

　　第十四條 證券交易相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)在與證券交易相關(guān)的業(yè)務(wù)實(shí)施、流程銜接、操作運(yùn)行等環(huán)節(jié)出現(xiàn)重大誤差或失誤等情形，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致交易不能進(jìn)行，需要采取技術(shù)性停牌、臨時停市等措施的，參照本細(xì)則執(zhí)行。

　　第十五條 國內(nèi)外已經(jīng)或可能出現(xiàn)對中國證券市場穩(wěn)定及正常運(yùn)行造成重大影響的事件或者出現(xiàn)其他全國性事件的，應(yīng)國家有關(guān)部門要求臨時停市的，參照本細(xì)則執(zhí)行。

　　第十六條 本細(xì)則中相關(guān)用語的含義：

　　（一）本所市場所在地：是指本所市場交易、通信及清算交收系統(tǒng)所在地；

　　（二）自然災(zāi)害：包括但不限于臺風(fēng)、地震、海嘯、暴雪、日凌、洪澇災(zāi)害；

　　（三）重大公共衛(wèi)生事件：包括但不限于傳染病疫情、群體性不明原因疾病、食品安全事件以及其他嚴(yán)重影響公眾健康和生命安全的事件；

　　（四）社會安全事件：包括但不限于恐怖襲擊事件、經(jīng)濟(jì)安全事件、涉外突發(fā)事件以及其他嚴(yán)重影響公共安全的事件。

　　第十七條 本細(xì)則經(jīng)本所理事會通過，報證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。修改時亦同。

　　第十八條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。