在外界看來(lái)投資銀行是證券公司中最賺錢(qián)的部門(mén)，而投行里的員工都是捧著金飯碗的人，但事實(shí)卻并非如此……
日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了兩起在查內(nèi)幕交易案，其中一起涉及證券公司投行部門(mén)的員工。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，時(shí)任國(guó)都證券投資銀行總部董事總經(jīng)理王保豐利用重組內(nèi)幕信息交易ST天龍，涉嫌內(nèi)幕交易罪。證監(jiān)會(huì)于2011年12月將本案移送公安機(jī)關(guān)查處，主要犯罪嫌疑人已被采取強(qiáng)制措施。
涉嫌內(nèi)幕交易
調(diào)查顯示，2010年8月初，ST天龍實(shí)際控制人將非公開(kāi)發(fā)行股票的初步思路和設(shè)想與王保豐進(jìn)行了溝通和探討，國(guó)都證券相關(guān)人員隨后向ST天龍?zhí)峁┝恕胺枪_(kāi)發(fā)行股票方案”的草案提供給ST天龍實(shí)際控制人。當(dāng)年10月至11月間，王保豐、國(guó)都證券與ST天龍相繼簽署了有關(guān)ST天龍非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的保密文件。期間，王保豐帶領(lǐng)國(guó)都證券項(xiàng)目組開(kāi)展非公開(kāi)發(fā)行事項(xiàng)的盡職調(diào)查工作。11月10日，ST天龍發(fā)布公告，披露擬實(shí)施非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的預(yù)案。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上述事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”規(guī)定的內(nèi)幕信息。
而王保豐通過(guò)參與溝通、履行相關(guān)職責(zé)等，知悉了ST天龍非公開(kāi)發(fā)行這一內(nèi)幕信息。“趙某”證券賬戶于2010年10月27日開(kāi)立，隨即于10月28日轉(zhuǎn)入資金500萬(wàn)元。10月29日至11月2日期間，王保豐操作“趙某”賬戶買(mǎi)入“ST天龍”62萬(wàn)余股，買(mǎi)入金額500萬(wàn)元，股票復(fù)牌后于11月22日至12月21日全部賣(mài)出，獲利34萬(wàn)余元。
王保豐是2011年以來(lái)繼東北證券秦宣、華鑫證券岳遠(yuǎn)斌兩名保代涉嫌內(nèi)幕交易案以來(lái)，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的第三例券商投行人員涉嫌內(nèi)幕交易案件。值得注意的是，與秦宣和岳遠(yuǎn)斌不同的是，王保豐雖然擔(dān)任國(guó)都證券投資銀行總部董事總經(jīng)理一職，但卻并非保代。
截至目前，在證監(jiān)會(huì)公布的保代人名單中，國(guó)都證券目前擁有13位保薦人，其職位均為董事總經(jīng)理，但并沒(méi)有王保豐的名字。而在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的注冊(cè)證券從業(yè)人員名單則出現(xiàn)了王保豐的名字，其執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)。
