中新網(wǎng)5月22日電 據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》消息，前瑞銀(UBS)銀行家薩琴 卡普(Sachin Karpe)被禁止涉足英國(guó)金融服務(wù)業(yè)，原因是進(jìn)行了近300億美元的“未授權(quán)”交易，并為印度一家大企業(yè)設(shè)立了一只非法投資工具。

　　一倫敦法庭昨日維持英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)對(duì)卡普實(shí)施禁令以及罰款125萬(wàn)英鎊的裁定，卡普曾是瑞銀“Asia II”財(cái)富管理交易柜臺(tái)的主管，當(dāng)時(shí)該柜臺(tái)在沒(méi)有獲得客戶(hù)批準(zhǔn)的情況下進(jìn)行了數(shù)千筆外匯交易。

　　該柜臺(tái)的財(cái)富顧問(wèn)萊拉 卡蘭(Laila Karan)也被禁止涉足英國(guó)金融服務(wù)業(yè)，并被課以7.5萬(wàn)英鎊的罰金。瑞銀解雇了這兩名員工，并向客戶(hù)支付了4200萬(wàn)美元的賠償金。

　　這家倫敦法庭裁定，2007年和2008年，有39名客戶(hù)的賬戶(hù)被進(jìn)行了3132筆未授權(quán)的外匯交易，這導(dǎo)致21名客戶(hù)出現(xiàn)巨額虧損。

　　該法庭認(rèn)定，卡普在客戶(hù)賬戶(hù)之間“精心安排”了資金的轉(zhuǎn)移以掩蓋虧損，并指揮下屬建立虛假文件。該法庭裁定，他還安排為安尼爾 安巴尼(Anil Ambani)的信實(shí)集團(tuán)(Reliance Group)在毛里求斯創(chuàng)建一只2.5億美元的投資工具，并誤導(dǎo)瑞銀的合規(guī)部門(mén)。

　　卡普發(fā)表聲明表示他對(duì)法庭裁定“十分失望”，但是計(jì)劃與FSA達(dá)成和解。瑞銀則宣布“對(duì)結(jié)果滿(mǎn)意”。卡蘭表示她“深深地失望”，并希望洗脫罪名。信實(shí)集團(tuán)表示本案并不涉及該公司，但指出印度監(jiān)管機(jī)構(gòu)已對(duì)其進(jìn)行了處理。

　　FSA的勝利終結(jié)了一樁歷時(shí)六年的傳奇故事。故事情節(jié)凸顯了，瑞銀在涉嫌一宗與本案無(wú)關(guān)的23億美元流氓交易丑聞后、艱難重塑自身形象的過(guò)程中出現(xiàn)的管控失誤。2009年，瑞銀由于自身對(duì)Asia II柜臺(tái)管理失誤，支付了幾乎創(chuàng)紀(jì)錄的800萬(wàn)英鎊罰金。(中新網(wǎng)金融頻道)