據(jù)外媒報道，美國愛荷華州的經(jīng)紀商百利金融集團(PeregrineFinancial G roupInc.)因欺詐而遭美國金融監(jiān)管部門的起訴。根據(jù)美國破產(chǎn)條例第七章，百利金融集團在10日晚已經(jīng)被破產(chǎn)清算。
美國當?shù)貢r間10日，商品期貨交易委員會(C FT C )向法院指控百利金融集團及其總裁沃森道夫挪用了客戶資金。美國FBI的發(fā)言人也表示，正在評估目前的形勢和調(diào)查事實。
商品期貨交易委員會指控百利金融集團的前一天，美國全國期貨協(xié)會對百利金融集團采取了緊急行動，停止了新增客戶和資金的進入。根據(jù)全國期貨協(xié)會對百利金融集團的審計，該集團賬戶下實際持有的客戶資金只有510萬美元，而集團卻謊稱有2.2億美元。
商品期貨交易委員會指控百利金融集團偽造了備案信息，高估了企業(yè)的銀行存款，自2010年起至今留下超過2億美元的資金虧空。他們挪用了客戶的資金，目前這些資金不知去向。
據(jù)稱，百利金融集團總裁，羅素·沃森道夫周一試圖自殺，目前生死未卜。隨后美國百利金融集團對外發(fā)布告示稱，公司賬下所有資金均已被凍結(jié)�？蛻糁荒軋�(zhí)行平倉操作，不能再出入資金或者開新倉。
從2月份開始的美國新聞報道顯示出，這家公司和龐氏騙局有一些聯(lián)系。龐氏騙局的受害者們起草了針對百利金融集團的法律訴訟書，指責這家公司在其中扮演了主要的角色。
為龐氏騙局中的庫克提供了經(jīng)紀業(yè)務的百利金融集團也因為事先未向有關部門透露龐氏騙局的狀況而被全國期貨協(xié)會罰款70萬美元，此后公司更是因為涉嫌參與該龐氏計劃而被索賠4800萬美元。
公開資料顯示，百利金融集團迄今已有近40年的歷史，主營業(yè)務涉及期貨交易、外匯、期權和私人資產(chǎn)管理等。在2010年的美國《期貨》雜志的“50強經(jīng)紀商”調(diào)查排名中，該公司綜合排名全美第26名。2011年，百利金融集團在上海設立了代表處。
盡管百利金融集團在美國其規(guī)模中等，涉及的客戶資金并不是非常多，也不會對當?shù)氐钠谪浭袌鲈斐商蟮挠绊�，但�?lián)系到去年曼氏全球集團的破產(chǎn)和最近美國經(jīng)紀商接連曝出的一系列新聞，市場各界人士難免對于證券經(jīng)紀行業(yè)的穩(wěn)定性狀況產(chǎn)生了質(zhì)疑。
