中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)外正式發(fā)布《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》全文見(jiàn)11版），其中，對(duì)于50萬(wàn)的開(kāi)戶門(mén)檻是否可以降低問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，依據(jù)法律文件的層級(jí)體系及分工，具體開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)由中金所根據(jù)《規(guī)定》的原則予以明確。《規(guī)定》自公布之日起施行。

為了配合國(guó)債期貨上市工作，7月5日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改<關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）>的決定（征求意見(jiàn)稿）》，同時(shí)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。截至2013年7月20日，證監(jiān)會(huì)收到來(lái)自社會(huì)各界通過(guò)電子郵件提出的意見(jiàn)和建議共19份，分別來(lái)自5家期貨公司、5家證券公司、1家基金公司及8位自然人。

其中，在19份意見(jiàn)中，涉及《規(guī)定》的意見(jiàn)共有13份，主要集中在幾方面，首先，有意見(jiàn)提出，該制度是否適用于金融期權(quán)。對(duì)此，發(fā)言人表示，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定，從事金融期權(quán)交易活動(dòng)的，原則上應(yīng)該遵守《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。當(dāng)前，證監(jiān)會(huì)正對(duì)期權(quán)交易進(jìn)行深入研究，如未來(lái)對(duì)金融期權(quán)的投資者適當(dāng)性有新的要求，證監(jiān)會(huì)再另行發(fā)布規(guī)定。其次，反饋意見(jiàn)也提到，對(duì)于《規(guī)定》第14條中“行業(yè)監(jiān)管政策要求”是否可以明確其具體內(nèi)容。該發(fā)言人表示，本條的修改，是為證券、期貨等中介機(jī)構(gòu)未來(lái)可能的行業(yè)監(jiān)管政策調(diào)整預(yù)留法律適用空間。

值得注意的是，反饋意見(jiàn)提到“50萬(wàn)的開(kāi)戶門(mén)檻是否可以降低”。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出，依據(jù)法律文件的層級(jí)體系及分工，具體開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)由中金所根據(jù)《規(guī)定》的原則予以明確。

《規(guī)定》明確，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。(記者 馬婧妤 郭玉志)