我國證券市場在不斷發(fā)展的同時，證券違法活動的花樣也越來越多。證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示，今年以來監(jiān)管部門共完成案件調(diào)查171起，內(nèi)幕交易、市場操縱、從事非法證券咨詢等違法違規(guī)行為依然十分頻繁。
來自監(jiān)管部門的數(shù)據(jù)顯示，今年以來，新增各類調(diào)查案件96起，其中非正式調(diào)查52起，涉及內(nèi)幕交易33起、市場操縱12起、上市公司信息披露違規(guī)25起、上市公司股東董事高管人員在敏感期內(nèi)違規(guī)交易9起、大股東及其關(guān)聯(lián)方占用4起，其他類案件13起。
上半年，證監(jiān)會有關(guān)部門完成案件調(diào)查171起，其中非正式調(diào)查案件110起，移交行政處罰委員會的案件有43起，移交公安機(jī)關(guān)13起，達(dá)到去年全年移送案件數(shù)量的65%，表明移送力度顯著加大，同時，上半年監(jiān)管部門還辦理了跨境執(zhí)法協(xié)作的案件28起。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，今年上半年的證券違法案件主要體現(xiàn)出了四方面新的形勢和特點(diǎn)。
首先，內(nèi)幕交易頻繁發(fā)生，利用上市公司并購重組信息進(jìn)行內(nèi)部交易的案件不斷增多，內(nèi)幕信息知情人的范圍有擴(kuò)大趨勢，交易手段日趨隱蔽和復(fù)雜，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的“老鼠倉”交易行為時有發(fā)生。
其次，市場操縱的形式更加多樣，頻繁出現(xiàn)虛假申報、撤單連續(xù)拉抬股價的行為，合謀交易操縱，短線操縱的行為突出，傳播虛假信息來達(dá)到操縱股價目的的行為也越來越多。
第三，網(wǎng)上非法證券咨詢活動依然猖獗，主要表現(xiàn)形式包括建立非法咨詢網(wǎng)站、以推薦黑馬股為誘餌招收會員，騙取會費(fèi)、以銷售股票分析軟件為名義或冒充證券公司網(wǎng)站進(jìn)行非法證券咨詢等。
第四，上市公司及其股東高管違法違規(guī)的行為時有發(fā)生，主要表現(xiàn)為上市公司股東通過關(guān)聯(lián)交易變相占資，以及上市公司大股東在所持股票解禁后違規(guī)減持。
該負(fù)責(zé)人表示，下半年將密切關(guān)注違法違規(guī)的新特點(diǎn)，加大案件懲處曝光的力度，重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易、短線操縱、“搶帽子”交易、上市公司大股東占資、虛假信息披露等方面的違規(guī)行為。“我們還將高度關(guān)注創(chuàng)業(yè)板推出以后可能面臨的過度炒作、合謀操縱股價、集中持股、內(nèi)幕交易等方面的違法違規(guī)行為，同時加強(qiáng)預(yù)判，及時化解市場風(fēng)險。”負(fù)責(zé)人說。（上海證券報 記者 馬婧妤）
