多家上市公司日前向中國(guó)證券報(bào)記者證實(shí)，經(jīng)過(guò)多年籌建，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)最快8月掛牌成立。上市公司協(xié)會(huì)將通過(guò)自律性組織架構(gòu)加強(qiáng)上市公司的自我約束力，更好地促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。

　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)籌建工作也已啟動(dòng)，正緊鑼密鼓進(jìn)行中。加上已經(jīng)成立的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過(guò)這四大行業(yè)協(xié)會(huì)，構(gòu)建起涵蓋整個(gè)資本市場(chǎng)的自律監(jiān)管體系。

　　上市公司協(xié)會(huì)破繭在即

　　在年初召開(kāi)的“2011年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議”上，證監(jiān)會(huì)主席尚福林表示，要強(qiáng)化監(jiān)管體系建設(shè)，“推動(dòng)成立上市公司協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)”。

　　實(shí)際上，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)的籌建工作已有多年。早在2007年9月，國(guó)務(wù)院法制辦將證監(jiān)會(huì)報(bào)送國(guó)務(wù)院審議的《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（征求意見(jiàn)稿）》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，該條例提出，“上市公司成立自律組織，依法進(jìn)行自律管理”。為此，證監(jiān)會(huì)成立了“中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)籌建處”，負(fù)責(zé)上市公司協(xié)會(huì)的籌建工作。

　　雖然全國(guó)性上市公司協(xié)會(huì)到現(xiàn)在還沒(méi)有成立起來(lái)，但已有不少省市成立了地方性上市公司協(xié)會(huì)。今年5月，上海上市公司協(xié)會(huì)成立，它是在吸收合并上海上市公司董事會(huì)秘書(shū)協(xié)會(huì)的基礎(chǔ)上成立的社團(tuán)法人。

　　上海上市公司協(xié)會(huì)在上海市社會(huì)團(tuán)體管理局登記注冊(cè)，業(yè)務(wù)主管單位為上海證監(jiān)局，同時(shí)依托上海證券交易所等開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。協(xié)會(huì)的會(huì)員主體是在上海注冊(cè)的境內(nèi)外上市公司、在上海證監(jiān)局備案的擬上市公司和符合法律法規(guī)規(guī)定及證券主管單位認(rèn)可的與上市公司業(yè)務(wù)相關(guān)的機(jī)構(gòu)。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，成立全國(guó)性的上市公司協(xié)會(huì)，有助于加強(qiáng)上市公司的自律管理，促進(jìn)上市公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作；有助于不斷加強(qiáng)上市公司內(nèi)控制度建設(shè)，推進(jìn)上市公司治理水平的提高，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定、健康發(fā)展；有助于提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。同時(shí)，協(xié)會(huì)作為政府監(jiān)管部門(mén)與上市公司之間的橋梁，促進(jìn)相互交流，維護(hù)上市公司合法權(quán)益。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)啟動(dòng)籌建

　　除了上市公司協(xié)會(huì)即將掛牌，基金業(yè)協(xié)會(huì)的籌備工作也在緊鑼密鼓進(jìn)行中。基金行業(yè)的自律監(jiān)管原屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)下設(shè)基金公司會(huì)員部，為基金業(yè)服務(wù)。

　　近幾年來(lái)，基金業(yè)快速發(fā)展，基金公司和證券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展更趨于差異化和專(zhuān)業(yè)化，基金業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管的呼聲越來(lái)越高。同時(shí)，《基金法》正在修訂過(guò)程中，擬把非公募基金納入監(jiān)管和自律管理范圍，對(duì)基金業(yè)自律管理的職責(zé)將擴(kuò)大，工作任務(wù)將更艱巨。

　　為此，證監(jiān)會(huì)已原則同意成立中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)，相關(guān)籌建工作已經(jīng)啟動(dòng)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也已經(jīng)在《章程》中取消了基金公司依法入會(huì)的規(guī)定。

　　在證監(jiān)會(huì)6月頒布的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中，就已經(jīng)為基金業(yè)協(xié)會(huì)的“登場(chǎng)”預(yù)留了“舞臺(tái)”。《辦法》第七條明確規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行自律管理，并對(duì)基金銷(xiāo)售人員進(jìn)行資格管理。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，接受行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的成立和籌建，表明證監(jiān)會(huì)正在強(qiáng)化行業(yè)自律監(jiān)管。

　　證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門(mén)，近年來(lái)堅(jiān)持“有所為，有所不為”，處理好“加強(qiáng)監(jiān)管”和“放松管制”的關(guān)系，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，把市場(chǎng)能夠辦的事情，交給市場(chǎng)自己去辦。它要求證券業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步發(fā)揮橋梁紐帶作用，通過(guò)行業(yè)自律和行政監(jiān)管良性互補(bǔ)和有機(jī)互動(dòng)，降低市場(chǎng)監(jiān)管成本，提高市場(chǎng)監(jiān)管效率。(鐘正)

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