英金融巨頭與美監(jiān)管當局暗戰(zhàn)再起 渣打被控與伊朗交易
英國金融巨頭與美國監(jiān)管當局暗戰(zhàn)再起風云。美國紐約州金融服務局爆出，渣打銀行在近10年的時間里，與伊朗政府合謀向監(jiān)管機構(gòu)隱瞞了大約6萬筆秘密交易，涉及金額至少2500億美元，并收取了數(shù)以億計美元的費用。渣打7日在香港聯(lián)交所發(fā)出公告否認相關(guān)指控，但股價下挫逾7%，創(chuàng)近2年來單日最大跌幅。渣打銀行市值從8月6日至8月8日在香港與倫敦兩地交易所蒸發(fā)共計超過1470億港元，即其市值已縮水三成。昨日渣打集團(02888)港股股價收盤報159.7港元。
機構(gòu)降低渣打投資評級
渣打集團發(fā)表公告強烈否認紐約監(jiān)管當局所作出的指控。集團稱，曾于2010年1月主動接觸美國有關(guān)機構(gòu)，包括紐約州金融局進行復核，確保其歷史性美元交易符合美國制裁的規(guī)定。該復核主要集中于2001至2007年與伊朗有關(guān)的所有交易。
渣打集團強調(diào)，金融局的敘述并不準確，集團與美國當局分享的材料顯示7年間99.9%的交易符合美國制定的U-turn制裁指引，未符合規(guī)定的交易總量低于1400萬美元。渣打透露，已于5年前停止了所有新來的伊朗客戶業(yè)務。“集團正在與相關(guān)的美國機構(gòu)進行商談。由于商談仍然進行，因此集團收到金融服務局的監(jiān)管令后感到驚訝。我們會與金融服務局討論這些問題，辯駁他們的指控。”渣打表示。
紐約州監(jiān)管機構(gòu)則形容渣打與伊朗政府密謀，隱瞞6萬宗秘密交易，決定起訴渣打銀行違反美國反洗黑錢條例。若罪成，渣打可能因此失去在紐約州的經(jīng)營牌照。
美銀美林昨日發(fā)表報告稱，決定將渣打投資評級由“買入”連降2級至“遜于大市”，目標價由219元降至186元。野村證券也表示，有關(guān)指控或?qū)I(yè)務造成實際風險，將渣打的評級由“買入”降到“中性”。
“渣打銀行的行為使美國金融系統(tǒng)被暴露在恐怖分子、武器交易商、毒販以及腐敗政權(quán)的風險中。”紐約州金融服務局主管Lawsky在其發(fā)布的監(jiān)管令中說。
此外，英國金融巨頭匯豐也被美國金融當局指控卷入了與墨西哥毒販洗錢。英國部分銀行業(yè)家昨日指出， 美國金融監(jiān)管當局接連對英資銀行發(fā)難主要原因是美國銀行業(yè)在定價權(quán)等業(yè)務金融地位面臨英國挑戰(zhàn)而發(fā)起進攻。此外，當前對渣打銀行的調(diào)查也與美國目前大選政黨政治有關(guān)。
